Расследование Полиции По Ценным Бумагам

Финансовой индустрии регулирующего органа (ранее известный как Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам) - крупнейшая Саморегулируемая организация (СРО) в отрасли ценные бумаги в США. СРО-это основанная на членстве организация, которая создает и применяет правила для членов на основе федерального законодательства о ценных бумагах .
Эти СРО контролируются Комиссией по ценным бумагам и биржам (sec) и передней линии в регулировании брокеров-дилеров. (Чтобы узнать о различиях между этими двумя организациями, видим, как США отличаются от сек?)
Учебник: инвестиции 101: виды инвестиций
Историятрава историю основания США начинается с закона О национальной восстановлению (nra), который был принят Конгрессом 16 июня 1933 года, в рамках "новой инициативе Президента Франклина Рузвельта" . Цель закона заключалась в том, чтобы содействовать промышленному восстановлению и реформированию во времена Великой Депрессии. Часть этого закона, известного как название я, выступил за создание кодекса поведения для обеспечения справедливой конкуренции во всех отраслях.
В результате Название я, Комитет инвестбанкиров код был сформирован. Когда у. С. Верховный суд признал незаконным нра 27 мая 1935 (на том основании, что он дал правительству полномочия, которые были слишком широки), инвестиционно-банковской индустрии изменено наименование комитета Комитет конференции инвестиционных банкиров и добровольно продолжил свою работу.
Группа, которая позже стала известна как Инвестиционный банкир конференции, Инк. разработали кодекс поведения и процедуры для рассмотрения жалоб решения . В конце 1937 г. группа готова добиваться Законодательного закрепления ее статуса как саморегулируемой организации с правоприменительными полномочиями. Законодательство, известной как поправка Мэлони, был подписан президентом Рузвельтом на 25 июня 1938 года . Он внес поправки в Закон о торговле ценными бумагами 1934 года, добавив раздел 15А. (Чтобы узнать больше о Закон о ценных бумагах см. полицейской деятельности на рынке ценных бумаг: Обзор сек. )




30 июля 2007 года, nasd и NYSE и регулирования члены слились в финансовой отрасли регулирующий орган (finra).
StructureFINRA возглавляет совет управляющих, состоящий из 23 членов, в том числе пять должностей. Особые отделы включают в себя:
Предписания: этот отдел состоит из двух секций, Департамент контроля рисков и оперативного регулирования, а также департамента торговых практик регулирования. Бывший фокусируется на оперативные вопросы; последние рассматриваются вопросы привлечения инвесторов.
Правоприменение: роль силового ведомства очевиден. Контролировать деятельность фирм-членов является основной ролью США в .
Новых вопросов: этот отдел посвящен вопросам регуляторной политики и программ.
Разрешение споров: США является крупнейшей арбитражной организации в индустрии ценных бумаг . Урегулирования споров между инвесторами и фирмами-участницами роли высокого профиля .
TechnologyTechnology играет важную роль в современных автоматизированных финансовых рынках. Он используется как для облегчения торговли и контролировать сделки.
Вместе эти отделы отвечают за широкий спектр деятельности, включая обеспечение соблюдения правил торговли, закона О борьбе с отмыванием денег Регистрация брокер и сертификация, урегулирование споров инвестор, постоянный брокер образование и многое другое. (Чтобы узнать больше об онлайн инвестировании, см. 10 советов для выбора онлайн-брокера. )
PurposeThe рынках капитала в значительной степени работать на веру. Инвесторы должны поверить, что они не воспользовались, для того, чтобы иметь уверенность, необходимую, чтобы положить свои деньги в руки представителей США . Лицензия finra миссии включает "защита инвесторов и зарабатывая их доверие. "Для того, чтобы выполнить эту миссию, США имеет полномочий наказывать фирм-членов, включая возможность взимать штрафы и даже исключать членов из отрасли.
Лицензия finra отслеживает торговую деятельность на избранных мировых рынках, используя технологию отслеживания торговых структур в рамках усилий по выявлению нарушений. Группа также рассматривает рекламные материалы так, чтобы фирмы-члены не вводят в заблуждение инвесторов. Сильный, обязательное образование и программы лицензирования требует от специалистов финансовых служб сдавать тесты, чтобы получить сертификат и участвовать в проводимых воспитательных усилий.
Группа имеет долгую историю инноваций. Как только владелец биржи Nasdaq, один из самых успешных в мире внебиржевом рынках лишил себя этого холдинга, чтобы сосредоточиться на своей основной миссии. (Чтобы узнать больше о индекса Nasdaq, увидеть NYSE и Nasdaq: как они работают. )
Нижней линии связи с массовым злоупотреблениям, совершаемым по отрасли ценные бумаги в последние годы, инвесторы могут не помочь, но вопрос стоимости finra и другие регуляторы. По большей части, регулирующие органы делают хорошую работу полиции брокерского сообщества, но лучший способ избежать проблем-это для инвесторов, чтобы сделать свою домашнюю работу. Подробнее о правилах ФИНАР, смотрите на запись: связи с общественностью и корреспонденции, которая толкает конверт.

Комментарии